证券市场“零容忍”重磅文件来了！要求完善跨境数据流动等法律法规

　　 中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称《意见》）。《意见》指出，要进一步加强跨境监管执法司法协作，加强中概股监管。

　　 《意见》共包含八项，分别为总体要求、完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系、建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法、进一步加强跨境监管执法司法协作、着力提升证券执法司法能力和专业化水平、加强资本市场信用体系建设、加强组织保障和监督问责。

　　 严格执行强制退市制度

　　 《意见》指出，完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系。主要内容包括完善证券立法机制，加大刑事惩戒力度，完善行政法律制度，健全民事赔偿制度，强化市场约束机制。

　　 健全民事赔偿制度方面，抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施。修改因虚假陈述引发民事赔偿有关司法解释，取消民事赔偿诉讼前置程序。开展证券行业仲裁制度试点。

　　 强化市场约束机制方面，推进退市制度改革，强化退市监管，严格执行强制退市制度，研究完善已退市公司的监管和风险处置制度，健全上市公司优胜劣汰的良性循环机制。加强证券投资基金发行和运作监管，对严重违法违规的基金管理人依法实施市场退出，做好风险处置工作，保护基金持有人合法利益。完善交易场所、行业协会等对证券违法违规行为的自律监管制度。

　　 《意见》指出，建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制。主要内容包括建立打击资本市场违法活动协调工作机制，完善证券案件侦查体制机制，完善证券案件检察体制机制，完善证券案件审判体制机制，加强办案、审判基地建设，强化地方属地责任。

　　 加大对证券发行人控股股东等追责力度

　　 《意见》指出，强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法。主要内容包括依法严厉查处大案要案，依法严厉打击非法证券活动，加强债券市场统一执法，强化私募违法行为的法律责任。

　　 《意见》明确，依法严厉查处大案要案。加大对证券发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度。加强对中介机构的监管，存在证券违法行为的，依法严肃追究机构及其从业人员责任，对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚。

　　 《意见》还指出，依法严厉打击非法证券活动。加强市场监管、公安等部门与中国证监会的协同配合，完善跨部门协作机制，坚决取缔非法证券经营机构，坚决清理非法证券业务，坚决打击非法证券投资咨询等活动。加强场外配资监测，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接，有效防范区域性金融风险。

　　 场外配资方面，证监会、公安部近期联合发布一批场外配资违法犯罪典型案例。证监会有关部门负责人表示，下一步，证监会将坚决落实“零容忍”工作要求，与公安部等有关部门紧密协作配合，常态化打击场外配资，严厉查处场外配资违法犯罪案件，切实保护投资者合法权益，全力保障资本市场健康发展。

　　 进一步加强跨境监管执法司法协作

　　 《意见》指出，进一步加强跨境监管执法司法协作。主要内容包括加强跨境监管合作，加强中概股监管，建立健全资本市场法律域外适用制度。

　　 《意见》明确，完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。推动建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。

　　 《意见》指出，修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定，明确境内行业主管和监管部门职责，加强跨部门监管协同。

　　 《意见》强调，抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解释和配套规则，细化法律域外适用具体条件，明确执法程序、证据效力等事项。加强资本市场涉外审判工作，推动境外国家、地区与我国对司法判决的相互承认与执行。

　　 中办国办首次联合印发打击证券违法活动文件

　　 据新华社电 7月6日，中办、国办公布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称《意见》），对加快健全证券执法司法体制机制，加大重大违法案件查处惩治力度，加强跨境监管执法协作，夯实资本市场法治和诚信基础，推动形成崇法守信的良好市场生态作出重要部署。

　　 就意见出台的背景意义、有关工作考虑等各方关注问题，记者专访了中国证监会主席易会满。

　　 问：如何认识意见出台的重大意义？

　　 答：《意见》是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件，是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领，意义重大、影响深远。《意见》为全面深化资本市场改革、更好推动资本市场高质量发展提供了重要保障。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用。

　　 《意见》为进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针提供了遵循。《意见》明确将九字方针作为资本市场执法司法的指导思想，对于加快构建更加成熟更加定型的资本市场基础制度体系，切实提高违法成本，坚决维护资本市场秩序和保护投资者合法权益具有重要指导意义。

　　 问：意见的主要目标和重点内容是什么？

　　 答：《意见》明确了资本市场未来五年打击证券违法活动的主要目标。到2022年的目标包括“依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制初步建立”“重大违法犯罪案件多发频发态势得到有效遏制”“资本市场秩序明显改善”等。到2025年的目标包括“证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升”“行政执法与刑事司法衔接高效顺畅”“崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成”等。

　　 为达成这些目标，《意见》规定了七个方面、二十七条具体举措。总的看，突出体现了四方面的导向：一是坚持法治原则。《意见》提出要完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系，提高证券领域立法效率，加快制定期货法；贯彻实施刑法修正案（十一），健全民事赔偿制度，抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施，建立健全资本市场法律域外适用制度等。

　　 二是坚持统筹协调。《意见》把建立健全体制机制放在重要位置，部署成立打击资本市场违法活动协调工作小组，进一步发挥公安部证券犯罪侦查局派驻证监会的体制优势，完善证券案件检察和审判体制机制，进一步强化打击证券违法活动合力。

　　 三是坚持“零容忍”要求。《意见》明确要求坚持分类监管、精准打击，依法从严从快查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件，加大对发行人控股股东及实控人、违法中介机构及其从业人员等的追责力度。

　　 四是坚持底线思维。《意见》将依法从严打击证券违法活动与有效防范化解风险、维护国家安全和社会稳定相结合，要求坚决取缔非法证券经营机构、坚决清理非法证券业务；加强债券市场统一执法；加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。

　　来源：综合新华社、中国证券报

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